聚龙股份:2016年度内部自我控制评价报告_搜狐财经

原出发:斑龙利益:2016内面的本人把持评价期刊

斑龙利益 2016 年度内面的把持本人评价期刊 斑龙利益股份有限公司 2016 年度内面的本人把持评价期刊 斑龙利益股份有限公司整体合股: 如事业内面的把持的根本详述及其后退 (以下约分内面的把持规范零碎),统一斑龙利益股份有限公司(以下约分“公 内面的把持社会速度机构及其评价办法,在内面的把持、日常监视和专项监视的鉴于,我 人到公司 2016 年 12 月 31 对日本内面的把持的完全无用性举行了评价。。 一、 董事会责宣言 如内面的把持规范零碎的规则,构筑、使完备和完全无用实现预期的末后内面的把持,评价 其完全无用性,正确无误地泄露内面的把持评论期刊。中西部及东部各州的县议会对董事会的功能 构筑和实现预期的末后内面的把持举行监视。。干练的人职掌规划和榜样例行的。。 董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、高级指导任职于使防护本期刊的心甘情愿的不包住 假记载、给过失的劝告性状况或大人物们垂下,然后期刊心甘情愿的的真相。、对准确和整体的性的接受报价 个人和协同法律责。 公司内面的把持的目的是确保有理的指导和、资产防护、财务期刊与财务期刊 相关性消息真实整体的。,增长事情性能和性能,助长发展战略。鉴于内面的把持 在的固有极限,像这样,它不得不为实现预期的末后ABOV提出有理的保证。。另外,鉴于细节的转变 可能性速度内面的把持不妥。,或对把持策略和顺序依照的电平使沮丧,如内面的 评价末后揭晓,接近互联网网络的完全无用性。。 二、 内面的把持评价收场白 如COMP内面的把持次要缺陷的承认,内面的把持评价期刊的模式指导 日,财务期刊内面的把持没大人物们缺陷。,董事会以为,公司如公司的内面的把持举行把持。 接管社会速度机构的索取及相关性法规保养。 公司非财务内面的把持次要缺陷的坚信,内面的把持评价期刊的模式指导 日,未发觉非财务期刊内面的把持在大人物们缺陷。 第1页 斑龙利益 2016 年度内面的把持本人评价期刊 从内面的把持评价的标准日期没冲撞。 把持终结评价收场白的冲撞原理。 三、内面的把持评价任务 (1)内面的把持评价的漫游 公司如TH公司决定评价漫游的次要单位、速度与主要争论点 风险掷还。评价漫游包含的次要单位包含:斑龙利益股份有限公司、辽宁斑龙财政 扶助器材股份有限公司、大连斑龙财政防护手段公司、辽宁龙海星智能后勤部 技股份有限公司、民族性财政防护筑改善办事股份有限公司、Julong(上海)被发展的状态 股份有限公司、除英国外的欧洲国家聚龙有限责公司、斑龙南非利益股份有限公司、斑龙事务工作自动化 人股份有限公司、辽宁斑龙信息技术股份有限公司、聚龙融创科技股份有限公司,适合评价规范 公司资产完全的占公司总资产的衡量。 100%,营业收益占公司兼并的衡量。 决算表的总营业收益 100%;适合评价规漫游的次要事情包含: 习俗财政机构 产量销售的事情,中、顺风地现钞处置手段及财政自助端子销售的,软件、 外包与筑改善事情;适合评价规漫游的次要事项包含:规划架构指导、 人工资源指导、采选与算清指导、销售的与收款指导、固定资产指导指导、钱币资 金指导、商量与开发环节指导、财务期刊指导、分店的指导等。;关怀高风险 次要掷还包含:分店的指导把持、关系买卖的内面的把持、外部境况保证书的内面的把持 制、筹资资产的内面的把持、外资的内面的把持、消息泄露的内面的把持及另一任一某一事项。 前述的适合评价规漫游的单位、速度与主要争论点风险掷还封面了公司经纪指导的主 要领域,没大人物们垂下。。 (二) 内面的把持评价的本着和决定规范 董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷与普通缺陷 承认索取,统一公司按规格尺寸切割、天命性质、风险受优先偿还的权利和风险耐药性等原理,区别钱币 内面的把持与非财务期刊内面的把持,商量决定了符合的公司的内面的把持缺陷。 沉淀承认规范,与今年划一。。公司决定的内面的把持缺沉淀承认规范如次: 1、财务期刊内面的把持缺沉淀承认规范 (1)FINA内面的把持缺陷评价的定量规范: 第2页 斑龙利益 2016 年度内面的把持本人评价期刊 要紧电平 普通缺陷 要紧缺陷 大人物们缺陷 潜在营业收益误审 虚伪状况或营业收益 2% 营业收益 2%<虚伪状况或营业收益 5% 错报>营业收益 5% 报 潜在总资产误审 错报或资产完全的 2% 资产完全的 2%<错报或资产完全的 5% 错报>资产完全的 5% 报 (2)FIN内面的把持缺陷评价的定质的规范: 1)次要缺陷:一任一某一或多个把持缺陷的结成。,可能性速度事业严重的使歪斜把持 做目的。具有以下性质,决定为次要缺陷: ①董事、监事和高级指导任职于作弊行动; (2)对人工神经网的次要过失作出过失的状况和开拓。; 三。现行财务期刊中有大人物们过失状况。,内面的把持不克不及在披露程序中发觉过失期刊。; 审计委任状和内面的审计机关在SUP中完全无用。。 2)要紧缺陷:一任一某一或多个把持缺陷的结成。,它的严重的性和有经济效益的结果是很低的。 于大人物们缺陷但仍有可能性速度事业使歪斜把持作目的。涌现以下性质,被坚信为要紧缺陷 陷: 不鉴于普通奖学金获得者标准选择和运用奖学金获得者策略; 2。没构筑反欺诈顺序和把持办法。; 三。没应和的把持机制或没实现预期的末后 没应和的补偿性把持。; (4)对终极财务忏悔者的把持有一任一某一或多个缺陷。 决算表是真实的。、准确目的。 3)普通缺陷:除大人物们缺陷和大人物们缺陷外,还关涉另一任一某一把持缺陷。。 2、非财务期刊内面的把持缺沉淀承认规范 公司的非财务期刊缺陷次要是如、直的或 潜在负面影响的实质、冲撞漫游等原理的决定。。 第3页 斑龙利益 2016 年度内面的把持本人评价期刊 (1)内面的把持缺陷评价的数字化规范 要紧电平 普通缺陷 要紧缺陷 大人物们缺陷 不足 100 万元 100-1000 万元 直的财产破财量 1000 超越10000元 (含 100 数成千的) (含 1000 数成千的) (2)评价内面的把持缺陷的定质的规范: 1)具有以下性质的缺陷,决定为次要缺陷: 公司方针决策会速度大人物们过失。; 2。公司违背民族性法律法规,遵守规则。 500 超越10000元的处分; 中名辞再三地报道负面新闻。,互搭广,负面冲撞还没有干掉。; 四的,公司的要紧事情缺少零碎把持或社会速度机构; (5)公司内面的把持在的大人物们或大人物们缺陷; 该公司受到证监会的处分或证券买卖所的正告。。 2)具有以下性质的缺陷,被坚信为要紧缺陷陷: 公司的方针决策程序速度了普通性的过失。; 公司违背内面的规章社会速度机构,破财的形成物; 三。公司用铰链连接任职于流失严重的。; 4。COM的要紧事情零碎或零碎在缺陷。; 内面的把持的大人物们缺陷或普通缺陷还没有到达开拓。。 3)具有以下性质的缺陷,评议为普通缺陷: 公司违背内面的规章社会速度机构。,但未破财的形成物; 公司的普通事情社会速度机构或社会速度机构在缺陷。; 三。公司的普通缺陷未到达开拓。; 4。公司不动的另一任一某一缺陷。。 第4页 斑龙利益 2016 年度内面的把持本人评价期刊 (三)内面的把持缺陷的承认与开拓 1。财务期刊内面的把持缺陷的坚信与开拓 如内面的把持缺陷的坚信规范,期刊期内没财务期刊。 内面的把持在的次要缺陷及大人物们缺陷。 2。非财政机构内面的把持缺陷的承认与开拓 如内面的把持缺陷的坚信规范,期刊期内未发觉一些资产。 务报内面的把持在的次要缺陷及大人物们缺陷。 四、与内面的把持使担忧的另一任一某一要紧事项 在期刊期内,没与之相关性的另一任一某一要紧事项。。 董事会注意到,内面的把持应与公司的经纪按规格尺寸切割使担忧。、事情漫游、竞赛养护 合适风险程度,跟随境况的转变即时康健状态。。接近时间,公司将持续 使完备内面的把持社会速度机构,详述内面的把持社会速度机构的实现预期的末后,提高内面的把持的监视反省,助长公司 康健、可持续发展。 主席(董事会相信): 刘勇的解说 斑龙利益股份有限公司 二4月20日17 第5页回到搜狐,检查更多

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